河北知名券商财达证券（股票代码：600906.SH）再次成为市场关注的焦点，继公司第二大股东河北省国有资产控股运营有限公司（以下简称“河北国控运营”）减持股份后，财达证券又因合规问题受到证监局的处罚。
河北国控运营在9月13日至9月22日期间,通过大宗交易和集中竞价方式减持了财达证券3111.54万股，减持比例达到0.96%，套现金额超过2.2亿元，财达证券刚在9月5日因海南分公司前总经理敖义违规操作账户而收到海南证监局的行政处罚，敖义被警告并罚款15万元。
敖义在2019年12月至2024年5月期间,私下接受客户委托，操作其普通及信用账户，累计交易约3.29亿元，亏损约271.66万元，尽管敖义已于2024年6月不再担任财达证券海南分公司负责人，但他的违规行为仍导致财达证券合规管理问题再次被曝光。
财达证券在合规管理上的问题并非首次,2024年11月，天津证监局曾对财达证券天津狮子林大街证券营业部出具警示函，指出其存在合规管理不到位的问题，2023年9月，河北证监局也对财达证券及其石家庄分公司采取了出具警示函的行政监管措施。
尽管财达证券在2025年上半年营收和归母净利润均实现增长,但其在二级市场的表现并不理想，截至9月26日收盘，财达证券股价为7.1元/股，总市值约为230.4亿元，与上市初期相比已有较大跌幅。
