浙江证监局对财通证券及其总经理助理、时任财通证券（香港）董事长钱斌分别出具了警示函，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案,罚款的原因在于财通证券在境外子公司管理方面存在三大违规问题：
- 母公司对境外子公司的决策缺乏有效的后续监督与评估机制。
- 未建立起有效的风险管控体系,导致跨境经营风险敞口扩大。
- 部分境外子公司董事不符合任职条件,暴露出公司治理的漏洞。
尽管财通香港的业务资质和核心业务连续取得突破，但监管层对境外业务风险“零容忍”的强硬态度不容忽视，此次罚单的出台，反映出监管层对券商境外业务风险管控的重视,以及对机构和个人责任的强化。
财通证券此次事件也揭示了券商跨境业务中存在的三大核心问题：管理半径拉长导致管控效能衰减、风险复杂性远超传统业务、专业人才缺口，面对监管政策的持续加码，券商需要加强境外业务的风险管控，确保合规经营，实现“走得远”与“管得牢”的平衡。
