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关于苏州规划设计研究院股份有限公司内幕信息知情人登记制度专项核查的合规性评估报告北京德恒律师事务所 (2023)苏规内幕核字第001号
本所受苏州规划设计研究院股份有限公司(以下简称"苏规院")董事会委托,就公司内幕信息知情人登记制度的建设与实施情况开展专项核查,现就核查结论及合规建议报告如下:
核查背景 依据《证券法》第八十五条及《上市公司内幕信息管理暂行规定》要求,本所对苏规院2021年1月-2023年6月期间的内幕信息管理实施穿透式核查,重点评估内幕信息知情人登记制度的健全性、执行的有效性及风险防控的完备性。
核查范围
- 制度架构:包含登记备案、信息申报、动态管理、违规追责等全流程制度体系
- 执行实效:涵盖重大资产重组、股权激励等12类重大事项的登记实施情况
- 合规衔接:与公司治理结构、内控体系及其他合规制度的协同性
核心核查发现 (一)制度完善度评估
- 建立分级分类登记机制(核心人员/关联方/其他知情人三级)
- 实施双人复核与交叉验证流程
- 完成2022年度全员的制度培训覆盖率100%
(二)执行有效性验证
- 近三年累计登记有效率达98.7%
- 建立异常行为预警模型(触发阈值:24小时内未报备)
- 2022年发现并整改登记疏漏3项
(三)风险防控体系
- 设立独立监察岗(与登记部门防火墙隔离)
- 实施季度审计与年度合规评估
- 建立举报奖励与责任追溯机制
专项建议
- 优化移动端登记系统(预计Q4上线)
- 增设跨境业务登记模块(对接国际监管标准)
- 完善培训考核制度(纳入管理层KPI指标)
结论意见 本所认为苏规院内幕信息登记制度已达到《上市公司信息披露管理办法》要求,在制度设计、执行效率和风险防控方面形成有效管控闭环,建议董事会持续优化系统建设,强化长效机制。
北京德恒律师事务所 内幕信息核查专项工作组 2023年7月15日
(附:核查过程记录、访谈纪要、数据分析报告等17项工作底稿)
注:本报告严格遵循《律师事务所从事证券法律业务执业规则》,核查过程符合《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》要求,已同步提交中国证监会苏州监管局备案。








