国家金融监督管理总局北京监管分局对中诚信托开出了一纸高达660万元的巨额罚单，这是今年至今针对信托公司开出的单笔金额最高的罚单，中诚信托因涉及包括公司治理、风险管控、业务合规等多个领域的10项违法违规行为,受到严厉处罚。
罚单显示，中诚信托的违规行为包括高级管理人员未经任职资格核准提前履职、风险项目未纳入风险项目要素表、尽职调查不审慎、向不符合监管要求的项目企业提供融资等，此次处罚不仅针对机构，还明确了对5名相关责任人的追责,每人被处以警告并罚款5万元。
中诚信托近年来在应对房地产风险和资管新规的背景下，正经历着业务重构和战略转型的关键时期，尽管公司积极应对，但业绩仍面临压力，2025年上半年，中诚信托经营业绩双降，净利润同比下滑27.98%。
此次罚单的落地，不仅体现了监管部门对信托行业合规经营的严格要求,也警示了整个行业在转型过程中需加强风险防控和合规管理。
