北交所对东方证券及相关人员出具了警示函,引发市场关注，尽管公告中未明确指出具体原因，但结合近期相关事件，疑似与东方证券担任保荐机构的两个IPO项目——哈尔滨岛田大鹏工业股份有限公司（大鹏工业）和德耐尔节能科技（上海）股份有限公司（德耐尔）有关。
据悉,东方证券在9月底因未勤勉尽责收到北交所的警示函，而就在9月26日，东方证券作为大鹏工业IPO的保荐机构，当天北交所也发布了大鹏工业IPO的最新受理回复，东方证券作为德耐尔的保荐机构，在9月底的第三轮审核中，因存在多项问题，审核被中止。
值得注意的是,东方证券的两个保荐项目中的四位保荐代表人，李方舟、吕晓斌、卞进和梁军，均在北交所的保荐代表人分类名单C（处罚处分类）中被采取了自律监管措施，李方舟和吕晓斌在6月曾因自律监管措施被点名。
尽管警示函的发布未指明具体项目,但这一事件反映了北交所今年以来对发行上市准入的严格把控，以及“申报即担责”的原则，东方证券的副总裁卢大印在两个项目的文件中均有签名，对于警示函的具体对象，目前只有东方证券内部知晓。
（文/付桢）
